12月19日,证监会秘书,对青岛大摩证券投资有限公司(下称大摩投资)处以300万元罚金,并处取销证券投资研究业务许可。同期,证监会对4名相干攀扯东谈主赐与告诫,辩认处以60万元、50万元、40万元、30万元的罚金。 11月,证监会秘书对北京中方信富投资搞定研究有限公司处以300万元罚金,并取销证券投资研究业务许可。 经查,大摩投资未按依法程保存且毁损关系文献和贵寓,向证券监管部门报送的文献存在首要遗漏,相干罪人行径情节严重。 经查明,大摩投资等当事东谈主存在以下罪人事实: 一是未按依法程保存且...